НБУ провел проверку банков на соблюдение законодательства

Нацбанк Украины завершил проверки девяти банков по соблюдению законодательства в сфере финансового мониторинга. Об этом сообщается на официальном сайте регулятора.

По результатам проверок, проведенных в девяти банках на предмет соблюдения ими законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в августе 2016 года были применены меры воздействия к восьми из проверенных банков. Они получили шесть письменных замечаний и шесть штрафов.

"В основном выявленные в деятельности банков нарушения заключались в несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях. Например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей во время осуществления идентификации, верификации и в процессе их обслуживания", ‒ отмечает регулятор.

НБУ зафиксировал и другие нарушения, например, неполное выявление финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу, а также нарушение отдельных требований по идентификации, верификации и изучению клиентов.

Стоит отметить, что один из банков был выведен с рынка из-за систематических нарушений законодательства в сфере финмониторинга.